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    Title: 關係人交易下董事及控制股東之義務
    The obligation of directors and controlling shareholders in the related party transactions
    Authors: 鍾維翰
    Chung, Wei Han
    Contributors: 林國全
    Lin, Kuo Chuan
    鍾維翰
    Chung, Wei Han
    Keywords: 關係人交易
    控制股東
    控制股東之義務
    自我交易
    控制股東私取利得
    忠實義務
    受任人義務
    幕後董事
    controlling shareholders
    related party transactions
    conflict of interest
    duty of loyalty
    shadow director
    fiduciary duty
    private benefits of control
    self-dealing
    Date: 2010
    Issue Date: 2010-12-08 17:34:40 (UTC+8)
    Description.abstract: 近年來我國屢次爆發掏空公司資產之弊案，而細究其掏空之方式，多係藉由公司之交易行為，將公司資產不法輸送予特定人士。我們不難發現這些特定人士時常某程度與公司之董事或控制股東，具有一定之利害關係，甚至這些特定人士即為董事或控制股東本身。正因如此，關係人交易在我國公司治理議題上逐漸受到重視，並引起廣泛之討論，尤其針對具有董事或控制股東身分之人。由於此兩類身分之人同時具有掌握公司資訊及影響公司經營決策之權力，更易藉此方式自公司謀取私利。

    我國對於關係人交易下董事之義務，雖已有規範，然而自比較法之觀點，美國法對此部分顯然較我國完備，不僅對於關係人交易設有事前之董事行為標準，並且對於符合行為標準之關係人交易，給予董事安全港之保護。同時，配合司法實務上所發展之司法審查標準，採取寬嚴不一的審查模式，使董事得於關係人交易中合理預測訴訟風險。一方面可降低關係人交易中非常規交易發生之可能性，另一方面亦不至於全然扼殺關係人交易在現代經濟社會中產生之正面價值。我國法之董事義務既是繼受英美法上受任人義務之概念，因此本文嘗試分析美國法中關於關係人交易之相關規定，希冀做為我國修法之參考以求法制之完備。

    又我國現行公司法在控制股東義務方面，似存在重大之法律漏洞。尤其在關係人交易下，有心人士為規避擔任董事可能帶來之相關義務，轉而選擇置身於幕後，成為不具董事身分卻實際掌握公司經營決策權之控制股東。此無疑對於欲利用關係人交易不法掏空公司之人，開啟方便之大門。事實上，在英國及美國法上對於控制股東在特定情況下課予如同公司董事一般之受任人義務，而本文則將其焦點限縮在關係人交易下控制股東之義務，經由整理分析英美兩國法制上之條文、學說及重要判決，以期建構出我國規範關係人交易下控制股東義務之依據。
    Reference: 中文部分
    一、書籍及研究報告（按作者姓名筆畫排列）
    1.王文宇，《公司法》，元照出版社，2006年8月。
    2.王文宇，《新公司與企業法》，元照出版社，2003年1月。
    3.林山田，《刑法各罪論（上冊）》，2000年12月。
    4.林國全，《證券交易法之研究》，元照出版，2000年9月。
    5.柯芳枝，《公司法論（上）》，三民書局，2008年1月。
    6.柯芳枝，《公司法論（下）》，三民書局，2007年11月。
    7.洪貴叁，《關係企業法理論與實務》，元照出版，1999年3月。
    8.曾宛如，《證券交易法原理》，元照出版社，2006年8月。
    9.曾宛如，《公司管理與資本市場法制專論(一) 》，元照出版，2007年10月。
    10.黃銘傑，《公開發行公司法制與公司監控》，元照出版，2001年11月。
    11.廖大穎，《公司制度與企業金融之法理》，元照出版，2003年3月。
    12.賴英照，《股市遊戲規則─最新證券交易法解析》，元照出版，2009年10月。
    13.劉連煜，《現在公司法》，新學林出版社，2007年2月。
    14.葉銀華、李存修，《健全台灣公司治理機制-從台灣出發》，中華公司治理協會準則委員會研究計畫報告，2003年4月。
    二、期刊文章（按作者姓名筆畫排列）
    1.丁克華，〈「非常規交易」之簡介〉，《財稅人員進修月刊》第105期，1991年4月
    2.王文宇，〈法律移植的契機與挑戰－以公司法的受託、注意與忠實義務為中心〉，《月旦民商法雜誌》第19期，2008年3月。
    3.王文宇，〈論董事會、常董會與委員會之權責劃分〉，《賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集-現代公司法制之新課題》，元照出版，2005年8月。
    4.王志誠，〈不合營業常規交易之判定與類型〉，《政大法學評論第》第66期，2001年6月。
    5.王志誠，〈「我國公司治理之實務發展及檢討—以並列制經營機關之改革為中心」〉，《賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集-現代公司法制之新課題》，2005年8月。
    6.王志誠，〈公司負責人之概念與地位〉，《月旦法學教室》第24期，2004年10月。
    7.任書沁、林佳慧、陳冠潔、黃湘榆，〈公平原則在董事自我交易中的適用-從Weinberger v. UOP, Inc.一案談起〉，《月旦民商法雜誌》第19期，2008年3月。
    8.李禮仲，〈美國公司法上「經營判斷原則」之法律效果與判例〉，《民事法學新思維之開展》，元照出版，2008 年5 月。
    9.林國全，〈董事會決議成立要件〉，《臺灣本土法學雜誌》第68期，2005年3月。
    10.林國全，〈董事禁業禁止規範之研究〉，《月旦法學雜誌》第159期，2008年8月。
    11.林國全，〈股東會決議解任董監事之研究〉，《月旦法學雜誌》第47期，1999年4月。
    12.林仁光，〈論公開發行公司取得處分資產之規範¬－由防範掏空資產與利益輸送出發〉，《賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集-現代公司法制之新課題》，元照出版，2005年8月。
    13.林國彬，〈董事忠誠義務與司法審查標準之研究-以美國法為範圍〉，「企業經營者與投資人保護」學術研討會，2006年12月15日。
    14.林建良、李韋誠、黃郁嵐、劉怡婷、劉懿德，〈米老鼠的陰影-由迪士尼案看董事之注意義務〉，《月旦民商法雜誌》第19期，2008年3月。
    15.沈瑞畿、林維徳，〈我國關係人交易行為規範與財務報表表達之研究〉，《今日會計》第93期，2003年12月。
    16.陳俊仁，〈由企業併購法第五條與第六條論我國忠實義務規範的缺失〉，《華岡法粹》第33期，2005年6月。
    17.陳錦隆，〈新修正公司法董事忠實義務解析（一）〉，《會計研究月刊》第200期，2002年。
    18.陳錦隆，〈美國法上「經營判斷法則」之概說〉，《寰瀛法訓》第10期，2002年9月。
    19.陳錦隆，〈美國法上董事「經營判斷法則」之概說-2〉，《會計研究月刊》第195期，2002年。
    20.陳錦隆，〈美國法上董事「經營判斷法則」之概說-3〉，《會計研究月刊》第196期，2002年。
    21.曾宛如，〈董事忠實義務之內涵及適用疑義－評析新修正公司法第二十三條第一項〉，《台灣本土法學》第38期，2002年9月。
    22.黃銘傑，〈經營者支配與股東支配外的第三條路－公司治理對未來公司法制革新之啟示〉，《公司治理與企業金融法制之挑戰與革心》，2006年9月。
    23.黃銘傑，〈公司治理與董監民事責任之現狀及課題-以外部董事制度及忠實、注意義務為中心〉，《律師雜誌》第205期，2005年2月。
    24.黃銘傑，〈公司監控與監察人制度改革論〉，《公開發行公司法制與公司監控》，元照出版，2001年。
    25.張心悌，〈控制股東與關係人交易〉，《台灣本土法學雜誌》第101期特刊，2007年12月。
    26.葉銀華、蘇裕惠、柯承恩、李徳冠，〈公司治理機制對於關係人交易的影響〉，《證券市場發展》第60期，2004年1月。
    27.楊德庸，〈「銀行法」關係人交易限制之比較與檢討〉，《基層金融第》37期，1996年9月。
    28.劉連煜，〈超越企業所有與企業經營分離原則〉，《公司法理論與判決研究(一) 》，三民書局，1995年1月。
    29.劉連煜，〈關係企業專章之立法及其實務運用〉，《公司法理論與判決研究（三）》，元照出版，2002年5月。
    30.劉連煜，〈公司經營者之裁量權與公司社會責任－「其他利害關係人條款」之檢討〉，《公司監控與空司社會責任》，五南出版，1995年9月。
    31.劉連煜，〈董事責任與經營判斷法則〉，《月旦民商法雜誌》第17 期，1997 年7 月。
    32.劉連煜，〈公司利益輸送之法律防制〉，《月旦法學雜誌》第49期，1999年5月。
    33.劉連煜，〈公司合併態樣與不同意股東股份收買請求權〉，《月旦法學雜誌》第128期，2006年1月
    34.戴志傑，〈公司法上「經營判斷法則」之研究〉，《月旦法學雜誌》第106 期，2004 年3 月。
    三、學位論文（按作者姓名筆畫排列）
    1.林怡伸，《經營判斷法則之研究-董事責任之避風港?》，國立台北大學法律研究所碩士論文，2007年7月
    2.吳姿璉，《論股份有限公司經營者與公司間利益衝突交易-以關係人交易為核心》，國立政治大學法律研究所碩士論文，2000年7月。
    3.郭心瑛，《董事義務之類型化》，國立台北大學法律研究所碩士論文，2007年6月。
    4.陳盈錦，《公司利益輸送刑事法律規範之研究》，國立政治大學法律研究所碩士論文，1998年7月。
    5.陳介山，《論董事之忠實義務-以企業併購法為中心》，中正大學法律研究所博士論文，1994年。
    6.黃司熒，《控制股東之義務建立及管控手段》，國立台灣大學法律研究所碩士論文，2006年6月。
    7.魏子凱，《控制股東義務與責任之研究》，國立中正大學財經法律學研究所碩士論文，2004年。
    8.龐元琪，《控制股東地位的形成與規範》，國立台灣大學法律研究所碩士論文，2006年。
    9.林明謙，《股權結構、董事組成對大股東介入股市行為影響研究》，私立輔仁大學管理研究所碩士論文，2003年。
    英文部分
    一、書籍
    1.American Law Institute, Principles of Corporate Governance: Analysis and Recommendations,St.Paul,Minn.,American Law Institute Publishers,1994.
    2.Robert Clark, Corporate Law, New York, Little Brown, 1986.
    3.Alan R. Palmiter, Corporations: Examples and Explanations, New York, Aspen Publishers, Inc., 2006.
    4.Adolf A. Berle, JR. & Gardiner C. Means, The Modern Corporation and Private Property, Williams S. Hein & Co., Inc. Reprint Edition, 1982.
    二、期刊文章
    1.Michael C. JENSEN & William H. MECKLING, Theory of the Firm : Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure, Journal of Financial Economics, (1976).
    2.Kerry Shannon Burke, Regulation Corporate Governance through the Market: Comparing the Approaches of the United States, Canada, and the United Kingdom, 27 J. Corp. L. 341(2002).
    3.Stephen M. Bainbridge, Star Lopez & Benjamin Oklan, The Convergence of Good Faith and Oversight, 55 UCLALR 559(2008).
    4.Daniel Attenborough, The Company Law Reform Bill: An Analysis of Directors' Duties and The Objective of The Company, Comp. Law. 2006, 27(6) , 162-169(2006).
    5.Saleem Sheikh, Company Law Reform: Part 1, ICCLR 2006, 17(1)), 13-21(2006).
    6.Demetra Arsalidou, Shareholder Primacy in Cl.173 0f The Company Law Bill 2006, Comp. Law. 2007, 28(3), 67-69(2007).
    7.David J. Brown, When Opportunity Knocks: An Analysis of The Brudney and Clark and Ali Principles of Corporate Governance Proposals for Deciding Corporate Opportunity Claims, J. Corp. L. 255, (1986).
    8.Constance Frisby Fain, Corporate Director and Officer Liability, 18 U. Ark. Little Rock L.J. 417, (1996).
    9.Charles Hansen, The Duty Of Care, The Business Judgment Rule, And The American Law Institute Corporate Governance Project, 48 Bus. Law. 1355,(1993).
    10.Melvin Aron Eisenberg , Self-Interested Transactions In Corporate Law, 13 J. Corp. L. 997, (1988).
    11.Melvin Aron Eisenberg, The Divergence Of Standards Of Conduct And Standards Of Review In Corporate Law, 62 Fordham L. REV. 437,(1993).
    12.William T. Allen, Jack B. Jacobs & Leo E, Strine, Jr., Functions Over Form: A Reassessment of Standard of Review in Delaware Corporation Law, 26 DEL. J. CORP. L. 859, (2001).
    13.Alison Grey Anderson, Conflicts of Interests: Efficiency, Fairness and Corporate Structure, 25 UCLA L. REV.738,(1977).
    14.Ronald J. Gilson and Jeffrey N. Gordon, “Controlling Controlling Shareholders” , 152 U. Pa. L. Rev., 785, (2003).
    15.Yeh, Y. H. and T. Woidtke, Commitment or Entrenchment? Controlling Shareholders and Board Composition, 29 Journal of Banking and Finance 1857, (2005).
    16.Gerard Hertig And Hideki Kanda, Related Party Transaction In Reinier R. Kraakman, The anatomy of corporate law：a comparative and functional approach, New York, Oxford University Press, (2004)
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    94651017
    99
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0094651017
    Data Type: thesis
    DCField Value Language
    dc.contributor.advisor 林國全zh_TW
    dc.contributor.advisor Lin, Kuo Chuanen_US
    dc.contributor.author 鍾維翰zh_TW
    dc.contributor.author Chung, Wei Hanen_US
    dc.creator (Authors) 鍾維翰zh_TW
    dc.creator (Authors) Chung, Wei Hanen_US
    dc.date (Date) 2010en_US
    dc.date.accessioned 2010-12-08 17:34:40 (UTC+8)-
    dc.date.available 2010-12-08 17:34:40 (UTC+8)-
    dc.date.issued (Issue Date) 2010-12-08 17:34:40 (UTC+8)-
    dc.identifier (Other Identifiers) G0094651017en_US
    dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/49721-
    dc.description (Description) 碩士zh_TW
    dc.description (Description) 國立政治大學zh_TW
    dc.description (Description) 法律學研究所zh_TW
    dc.description (Description) 94651017zh_TW
    dc.description (Description) 99zh_TW
    dc.description.abstract (Abstract) 近年來我國屢次爆發掏空公司資產之弊案，而細究其掏空之方式，多係藉由公司之交易行為，將公司資產不法輸送予特定人士。我們不難發現這些特定人士時常某程度與公司之董事或控制股東，具有一定之利害關係，甚至這些特定人士即為董事或控制股東本身。正因如此，關係人交易在我國公司治理議題上逐漸受到重視，並引起廣泛之討論，尤其針對具有董事或控制股東身分之人。由於此兩類身分之人同時具有掌握公司資訊及影響公司經營決策之權力，更易藉此方式自公司謀取私利。

    我國對於關係人交易下董事之義務，雖已有規範，然而自比較法之觀點，美國法對此部分顯然較我國完備，不僅對於關係人交易設有事前之董事行為標準，並且對於符合行為標準之關係人交易，給予董事安全港之保護。同時，配合司法實務上所發展之司法審查標準，採取寬嚴不一的審查模式，使董事得於關係人交易中合理預測訴訟風險。一方面可降低關係人交易中非常規交易發生之可能性，另一方面亦不至於全然扼殺關係人交易在現代經濟社會中產生之正面價值。我國法之董事義務既是繼受英美法上受任人義務之概念，因此本文嘗試分析美國法中關於關係人交易之相關規定，希冀做為我國修法之參考以求法制之完備。

    又我國現行公司法在控制股東義務方面，似存在重大之法律漏洞。尤其在關係人交易下，有心人士為規避擔任董事可能帶來之相關義務，轉而選擇置身於幕後，成為不具董事身分卻實際掌握公司經營決策權之控制股東。此無疑對於欲利用關係人交易不法掏空公司之人，開啟方便之大門。事實上，在英國及美國法上對於控制股東在特定情況下課予如同公司董事一般之受任人義務，而本文則將其焦點限縮在關係人交易下控制股東之義務，經由整理分析英美兩國法制上之條文、學說及重要判決，以期建構出我國規範關係人交易下控制股東義務之依據。    		zh_TW
    dc.description.tableofcontents 第一章 序論 1
    第一節 研究動機及研究目的 1
    第二節 研究題目之說明 3
    第三節 研究方法 5
    第四節 研究範圍及架構 6
    第二章 關係人交易之利弊分析與非常規交易之類型 9
    第一節 前言 9
    第二節 關係人交易之定義 10
    第三節 關係人交易之利弊分析 11
    第一項 關係人交易之弊端 11
    第一款 代理(人)成本提高 11
    第二款 降低資源使用效益 12
    第二項 關係人交易之益處 13
    第三項 小結 14
    第四節 非常規交易之類別 15
    第一項 不動產交易型 15
    第二項 未上市或上櫃股票交易型 17
    第三項 進貨銷貨交易型 18
    第四項 財務支援型 19
    第五項 其他 21
    第五節 小結 21
    第三章 關係人交易下董事之義務 23
    第一節 前言 23
    第二節 董事義務之概說 24
    第一項 董事之受任人義務 24
    第一款 受任人義務之源起 24
    第二款 董事之受任人義務於英美公司法學之發展 25
    第一目 英國法上的發展 25
    第二目 美國法上之發展 27
    第三款 受任人義務之內涵 29
    第四款 我國法之發展及檢討 32
    第二項 關係人交易下董事義務之規範基礎－忠實義務(Duty of Loyalty) 33
    第一款 忠實義務的意義 33
    第二款 違反忠實義務之具體類型 34
    第三款 董事忠實義務與關係人交易之關聯 37
    第三節 美國法下董事與公司為關係人交易之規範模式 38
    第一項 前言 38
    第二項 美國相關法規介紹 39
    第一款 德拉瓦州公司法 40
    第二款 美國模範公司法(Model Business Corporation Act，簡稱MBCA) 40
    第三款 美國法律協會制定之公司治理原則(Principles of Corporate Governance: Analysis and Recommendations，以下簡稱ALI公司治理原則) 47
    第三項 要件分析 48
    第一款 揭露 49
    第二款 非利害關係董事同意 50
    第三款 非利害關係股東同意 52
    第四款 對公司係公平 54
    第四項 司法審查標準 54
    第一款 商業判斷法則(business judgment rule) 55
    第二款 整體公平審查標準(entire fairness，簡稱EF) 66
    第三款 司法審查標準之具體適用 67
    第五項 違法之法律效果 73
    第四節 我國法對關係人交易下董事責任之現行規範 74
    第一項 公司法 74
    第一款 程序規範 74
    第二款 實體規範 77
    第二項 證券交易法 78
    第一款 程序規範 79
    第二款 實體規範 87
    第三項 刑法-背信罪 91
    第五節 現行法制之檢討 94
    第一項 現行法之缺失 94
    第二項 修法建議 95
    第一款 擴大關係人交易下董事責任之範圍 95
    第二款 增訂董事行為標準 96
    第三款 司法審查標準之建立 98
    第四款 民事責任之確立 100
    第六節 小結 101
    第四章 關係人交易下控制股東之義務 103
    第一節　前言 103
    第二節 控制股東產生方式及界定標準 105
    第一項 控制股東之產生方式 105
    第一款 自流通市場購買股份 105
    第二款 洽特定大股東購買股份 106
    第三款 公開收購股份 107
    第四款 徵求委託書 107
    第五款 表決權拘束契約 108
    第二項 控制股東之界定標準 110
    第一款 英國法之定義 111
    第二款 美國法之定義 111
    第三款 我國法之定義 115
    第三節 控制股東私取利得之類型 118
    第一項 攫取公司機會 118
    第二項 關係人交易 119
    第三項 免除董事責任 120
    第四項 解任董事 121
    第五項 出售控制權 122
    第六項 逐出少數股東 122
    第四節　控制股東類董事義務之理論基礎 123
    第一項 英國法 124
    第一款 事實上董事（de facto director） 125
    第二款 幕後董事（shadow director） 126
    第一目 要件分析 126
    第二目 與事實上董事之區別 129
    第三目 幕後董事之義務 130
    第二項 美國法 133
    第一款 美國法上控制股東義務之發展 133
    第二款 控制股東義務內涵 135
    第三項 小結 138
    第五節 關係人交易下控制股東管控手段及義務之建立 139
    第一項 財務報表之揭露 140
    第一款 美國法之規定 140
    第二款 與我國法之比較 142
    第二項 經非利害關係董事或股東之同意 143
    第一款 英國法 143
    第二款 美國法 146
    第六節 我國法之檢討與建議 149
    第一項 我國法之檢討 149
    第二項 對我國法之建議 151
    第五章 結論 155    		zh_TW
    dc.format.extent 1804307 bytes-
    dc.format.mimetype application/pdf-
    dc.language.iso en_US-
    dc.source.uri (Source URI) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0094651017en_US
    dc.subject (Keywords) 關係人交易zh_TW
    dc.subject (Keywords) 控制股東zh_TW
    dc.subject (Keywords) 控制股東之義務zh_TW
    dc.subject (Keywords) 自我交易zh_TW
    dc.subject (Keywords) 控制股東私取利得zh_TW
    dc.subject (Keywords) 忠實義務zh_TW
    dc.subject (Keywords) 受任人義務zh_TW
    dc.subject (Keywords) 幕後董事zh_TW
    dc.subject (Keywords) controlling shareholdersen_US
    dc.subject (Keywords) related party transactionsen_US
    dc.subject (Keywords) conflict of interesten_US
    dc.subject (Keywords) duty of loyaltyen_US
    dc.subject (Keywords) shadow directoren_US
    dc.subject (Keywords) fiduciary dutyen_US
    dc.subject (Keywords) private benefits of controlen_US
    dc.subject (Keywords) self-dealingen_US
    dc.title (Title) 關係人交易下董事及控制股東之義務zh_TW
    dc.title (Title) The obligation of directors and controlling shareholders in the related party transactionsen_US
    dc.type (Data Type) thesisen
    dc.relation.reference (Reference) 中文部分zh_TW
    dc.relation.reference (Reference) 一、書籍及研究報告（按作者姓名筆畫排列）zh_TW
    dc.relation.reference (Reference) 1.王文宇，《公司法》，元照出版社，2006年8月。zh_TW
    dc.relation.reference (Reference) 2.王文宇，《新公司與企業法》，元照出版社，2003年1月。zh_TW
    dc.relation.reference (Reference) 3.林山田，《刑法各罪論（上冊）》，2000年12月。zh_TW
    dc.relation.reference (Reference) 4.林國全，《證券交易法之研究》，元照出版，2000年9月。zh_TW
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